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關(guān)于印發(fā)《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》的通知

深科技創(chuàng)新規(guī)〔2023〕7號(hào)

各有關(guān)單位:

  為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理工作,根據(jù)《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》(深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕1號(hào))等有關(guān)規(guī)定,結(jié)合我市實(shí)際,我委修訂了《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》,現(xiàn)予印發(fā),請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

  特此通知。

  深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)

  2023年10月30日

深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法

第一章 總 則

  第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱市科技計(jì)劃項(xiàng)目)驗(yàn)收程序,根據(jù)國(guó)家和廣東省、市有關(guān)規(guī)定,結(jié)合實(shí)際,制定本辦法。

  第二條 市科技計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收管理適用本辦法。

  本市受委托驗(yàn)收的國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目,按照上級(jí)部門(mén)有關(guān)規(guī)定實(shí)施;無(wú)具體規(guī)定的,參照本辦法實(shí)施。

  第三條 開(kāi)展驗(yàn)收工作應(yīng)當(dāng)遵循依法依規(guī)依約,客觀公正,科學(xué)規(guī)范、重質(zhì)求效,鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的原則。

  第四條 市科技行政主管部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱主管部門(mén))是市科技計(jì)劃項(xiàng)目的主管部門(mén),主要職責(zé)是:

 ?。ㄒ唬┲贫?xiàng)目驗(yàn)收管理相關(guān)制度;

 ?。ǘ┍O(jiān)督和指導(dǎo)專業(yè)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收具體工作,或自行組織開(kāi)展驗(yàn)收工作;

 ?。ㄈ┌l(fā)布項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng)指南、作出驗(yàn)收結(jié)論;

 ?。ㄋ模┙y(tǒng)籌追繳項(xiàng)目承擔(dān)單位的應(yīng)退回財(cái)政資金;

 ?。ㄎ澹┡c項(xiàng)目驗(yàn)收有關(guān)的其他事項(xiàng)。

  第五條 高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等項(xiàng)目承擔(dān)單位履行項(xiàng)目管理的主體責(zé)任,主要職責(zé)是:

 ?。ㄒ唬┞男许?xiàng)目組管理、資金使用、科研誠(chéng)信、安全和科技倫理治理等科研主體責(zé)任;

  (二)按照合同書(shū)(任務(wù)書(shū))、批復(fù)、變更文件或者其他立項(xiàng)(備案)文件規(guī)定期限完成項(xiàng)目的組織實(shí)施,按照規(guī)定使用財(cái)政資金,設(shè)立專賬進(jìn)行財(cái)務(wù)核算,并對(duì)相關(guān)票據(jù)、合同等進(jìn)行留痕管理,不得列支市科技研發(fā)資金使用負(fù)面清單事項(xiàng);

  (三)配合主管部門(mén)實(shí)施項(xiàng)目驗(yàn)收工作,按時(shí)提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請(qǐng),并確保提交材料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性、合法性;

 ?。ㄋ模┏袚?dān)相應(yīng)違規(guī)責(zé)任后果,按要求退回被追繳的財(cái)政資金;

 ?。ㄎ澹┡浜现鞴懿块T(mén)開(kāi)展監(jiān)督、審計(jì)和驗(yàn)收后評(píng)價(jià)等工作。

  第六條 主管部門(mén)可以委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)或者由其所屬的具有相關(guān)職能的專業(yè)機(jī)構(gòu)具體組織實(shí)施驗(yàn)收工作,主要承擔(dān)以下工作:

 ?。ㄒ唬┌凑罩鞴懿块T(mén)要求規(guī)范驗(yàn)收工作程序,落實(shí)組織保障,配備專職人員和必要設(shè)施;

 ?。ǘ└鶕?jù)驗(yàn)收要求,制定工作計(jì)劃和驗(yàn)收方案,按照科學(xué)、客觀、公正的原則組織專家組開(kāi)展驗(yàn)收工作,整理和歸檔相關(guān)材料;

 ?。ㄈ┙邮苤鞴懿块T(mén)的監(jiān)督,配合開(kāi)展涉及驗(yàn)收評(píng)審工作的審計(jì)、檢查和調(diào)查工作;

 ?。ㄋ模﹨f(xié)助主管部門(mén)開(kāi)展財(cái)政科研資金追繳工作;

 ?。ㄎ澹﹨f(xié)助主管部門(mén)完成與驗(yàn)收工作相關(guān)的其他事項(xiàng)。

第二章 項(xiàng)目驗(yàn)收管理

  條 驗(yàn)收內(nèi)容包括合同書(shū)(任務(wù)書(shū))中的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等各項(xiàng)指標(biāo)的完成情況,經(jīng)費(fèi)管理、使用合規(guī)性和過(guò)程規(guī)范性等事項(xiàng)。如合同書(shū)(任務(wù)書(shū))內(nèi)容有變更,以有效變更文件為準(zhǔn)。

  條 已簽訂合同書(shū)(任務(wù)書(shū))的市科技計(jì)劃項(xiàng)目,經(jīng)履行年度報(bào)告等過(guò)程管理要求,達(dá)到驗(yàn)收條件的,項(xiàng)目承擔(dān)單位通過(guò)“深圳市科技業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”向主管部門(mén)提出驗(yàn)收申請(qǐng),最遲不得超過(guò)合同書(shū)(任務(wù)書(shū))規(guī)定的項(xiàng)目實(shí)施期限屆滿之日后的6個(gè)月。

  經(jīng)批準(zhǔn)延期的,項(xiàng)目實(shí)施期以批準(zhǔn)文件為準(zhǔn)。

  采用前配套方式資助的國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃配套項(xiàng)目,項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在國(guó)家和省項(xiàng)目出具驗(yàn)收結(jié)論6個(gè)月內(nèi),參照本條第一款方式向主管部門(mén)提交驗(yàn)收結(jié)論。

  條 項(xiàng)目承擔(dān)單位申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收應(yīng)當(dāng)提交以下材料:

 ?。ㄒ唬?yàn)收申請(qǐng)書(shū);

 ?。ǘ┛萍紙?bào)告;

  (三)專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告或者經(jīng)費(fèi)決算表及相關(guān)收支憑證,其中,資助金額為100萬(wàn)元(含)以上的項(xiàng)目,應(yīng)提供專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告,資助金額小于100萬(wàn)元的項(xiàng)目可提供經(jīng)費(fèi)決算表;

  (四)合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定指標(biāo)完成情況的佐證材料。

  具體要求由主管部門(mén)在驗(yàn)收申請(qǐng)指南中予以明確。

  條 專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目承擔(dān)單位提出驗(yàn)收申請(qǐng)后10個(gè)工作日完成對(duì)驗(yàn)收申請(qǐng)材料的形式審查。形式審查不通過(guò)的項(xiàng)目,項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按要求補(bǔ)充材料,并重新提交驗(yàn)收申請(qǐng)。

  十一條 對(duì)形式審查通過(guò)的項(xiàng)目,可以采取材料審查、集中答辯、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式進(jìn)行驗(yàn)收。

  (一)資助金額小于100萬(wàn)元的項(xiàng)目一般采用材料審查驗(yàn)收方式;資助金額為100萬(wàn)元(含)以上的項(xiàng)目一般采用集中答辯驗(yàn)收方式,必要時(shí)采用現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收方式。其中,資助金額為100萬(wàn)元(含)以上,小于200萬(wàn)元(含)的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目采用材料審查驗(yàn)收方式,必要時(shí)采用現(xiàn)場(chǎng)核查驗(yàn)收方式。

 ?。ǘ?yàn)收專家組應(yīng)當(dāng)由3名以上(單數(shù))相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專家和1名以上財(cái)務(wù)專家組成,設(shè)組長(zhǎng)1名,組長(zhǎng)由技術(shù)專家擔(dān)任。

  驗(yàn)收專家應(yīng)當(dāng)依據(jù)項(xiàng)目合同書(shū)(任務(wù)書(shū))和項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)規(guī)定,科學(xué)、客觀、公正地對(duì)項(xiàng)目作出驗(yàn)收評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

  驗(yàn)收專家的選取和管理適用市科技評(píng)審專家管理規(guī)定。

 ?。ㄈI(yè)機(jī)構(gòu)綜合專家驗(yàn)收評(píng)價(jià)意見(jiàn),形成項(xiàng)目驗(yàn)收初步結(jié)論,并向主管部門(mén)提交。主管部門(mén)審核后,作出項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論。

  十二條 驗(yàn)收專家組在驗(yàn)收過(guò)程中認(rèn)為項(xiàng)目需要補(bǔ)充材料的,項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)按要求補(bǔ)充,并且輪候下一批次驗(yàn)收,逾期未提交的視為放棄材料補(bǔ)充機(jī)會(huì)。

  每個(gè)項(xiàng)目?jī)H有一次補(bǔ)充材料機(jī)會(huì)。

  十三條 驗(yàn)收的結(jié)論分為通過(guò)、結(jié)題和不通過(guò)三種。

 ?。ㄒ唬╉?xiàng)目管理和財(cái)政資金使用,經(jīng)專家綜合評(píng)價(jià)合規(guī),且具有下列情形之一的,認(rèn)定為驗(yàn)收“通過(guò)”:

  1.項(xiàng)目達(dá)到研究目的,按期按質(zhì)完成合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定研究?jī)?nèi)容和指標(biāo)的;

  2.驗(yàn)收專家組認(rèn)為雖未完成合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定指標(biāo),但在資助項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域有重大突破或者重大代表性成果的。

 ?。ǘ╉?xiàng)目管理和財(cái)政資金使用,經(jīng)專家綜合評(píng)價(jià)合規(guī),且具有下列情形之一的,認(rèn)定為驗(yàn)收“結(jié)題”:

  1.因不可抗拒因素導(dǎo)致合同書(shū)(任務(wù)書(shū))規(guī)定的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)無(wú)法完成,但已按合同書(shū)(任務(wù)書(shū))相關(guān)要求開(kāi)展研發(fā)工作,履行勤勉義務(wù)的;

  2.驗(yàn)收專家組認(rèn)為雖未完成合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定指標(biāo),但在資助項(xiàng)目相關(guān)領(lǐng)域有較大突破或者較大代表性成果的。

 ?。ㄈ┚哂邢铝星樾沃坏?,認(rèn)定為驗(yàn)收“不通過(guò)”:

  1.合同書(shū)(任務(wù)書(shū))規(guī)定的學(xué)術(shù)、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)等指標(biāo)未完成,且未按合同書(shū)(任務(wù)書(shū))相關(guān)要求開(kāi)展研發(fā)工作,未履行勤勉義務(wù)的;

  2.提供的驗(yàn)收材料、數(shù)據(jù)存在抄襲、弄虛作假、違反科研倫理要求等科研誠(chéng)信問(wèn)題的;

  3.其他違反項(xiàng)目管理、資金管理相關(guān)規(guī)定,導(dǎo)致驗(yàn)收不通過(guò)的情形。

  國(guó)家和廣東省科技計(jì)劃配套項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)論,參照國(guó)家和廣東省項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)論下達(dá)。

  十四條 主管部門(mén)應(yīng)向社會(huì)公示驗(yàn)收結(jié)果,公示時(shí)間為10日,接受社會(huì)監(jiān)督。法律法規(guī)另有規(guī)定及具有涉密性、敏感性的項(xiàng)目除外。

  具有以下情形之一的,異議申請(qǐng)不予受理:

 ?。ㄒ唬┨峤粫?shū)面異議申請(qǐng)的時(shí)間超過(guò)規(guī)定截止日期的;

 ?。ǘ┊愖h申請(qǐng)內(nèi)容或者舉證材料不全的;

 ?。ㄈo(wú)充足證據(jù),對(duì)驗(yàn)收評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見(jiàn)的。

  主管部門(mén)收到書(shū)面異議的,應(yīng)當(dāng)對(duì)異議內(nèi)容進(jìn)行審核,必要時(shí)可以組織專家進(jìn)行論證,形成處理決定并告知提出異議的單位或者個(gè)人。

  十五條 項(xiàng)目驗(yàn)收后,結(jié)余資金按照下列方式處理:

 ?。ㄒ唬╉?xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過(guò)綜合評(píng)價(jià)驗(yàn)收,且項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人無(wú)不良科研信用記錄的,結(jié)余資金及利息留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用,統(tǒng)籌用于科研活動(dòng)直接支出。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)優(yōu)先考慮原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)科研項(xiàng)目需求,并加強(qiáng)結(jié)余資金管理,健全結(jié)余資金盤(pán)活機(jī)制,加快資金使用進(jìn)度。除涉密項(xiàng)目外,結(jié)余資金情況作為項(xiàng)目驗(yàn)收情況信息在項(xiàng)目承擔(dān)單位范圍內(nèi)主動(dòng)公開(kāi),接受監(jiān)督,并向項(xiàng)目主管部門(mén)報(bào)備。

  (二)驗(yàn)收結(jié)論為結(jié)題的項(xiàng)目,項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門(mén)要求,在退款通知下達(dá)之日起30日內(nèi)退回結(jié)余資金及利息。

  (三)驗(yàn)收結(jié)論為不通過(guò)的項(xiàng)目,項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門(mén)要求,在退款通知下達(dá)之日起30日內(nèi)退回結(jié)余資金、使用不合規(guī)資金及利息。

第三章  監(jiān)督檢查

  十六條 需經(jīng)中期評(píng)估后撥款的項(xiàng)目,項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按要求提交中期評(píng)估報(bào)告及相關(guān)佐證材料。中期評(píng)估內(nèi)容包括項(xiàng)目研發(fā)情況、項(xiàng)目組成員在崗情況、項(xiàng)目實(shí)施保障條件、資金使用情況,以及項(xiàng)目的科研誠(chéng)信、安全、倫理情況等。中期評(píng)估結(jié)果分為合格、限期整改。

  中期評(píng)估情況符合合同書(shū)(任務(wù)書(shū))及相關(guān)管理規(guī)定的,結(jié)果為合格,主管部門(mén)撥付剩余款項(xiàng),項(xiàng)目承擔(dān)單位繼續(xù)開(kāi)展研發(fā)工作。

  中期評(píng)估情況未達(dá)到合格的,結(jié)果為限期整改,主管部門(mén)暫停撥付剩余款項(xiàng),并通知項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行整改,整改期最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月。每個(gè)項(xiàng)目有一次整改機(jī)會(huì)。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在整改期內(nèi)完成整改,并提交整改情況報(bào)告。整改后合格的項(xiàng)目,主管部門(mén)撥付剩余款項(xiàng)。逾期未提交整改情況報(bào)告,或者經(jīng)主管部門(mén)評(píng)估后認(rèn)為整改無(wú)效的,視情況終止項(xiàng)目。

  十七條 具有下列情形之一的,主管部門(mén)有權(quán)終止項(xiàng)目:

  (一)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,經(jīng)證明技術(shù)路線不合理、不可行且無(wú)替代方案,導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法完成的;

 ?。ǘ┮蝽?xiàng)目研究開(kāi)發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由第三方公開(kāi),或者市場(chǎng)發(fā)生重大變化,使研究開(kāi)發(fā)工作成為不必要的;

 ?。ㄈ╉?xiàng)目承擔(dān)單位因經(jīng)營(yíng)異常等導(dǎo)致對(duì)項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生重大影響或者已不具備履行科技計(jì)劃項(xiàng)目能力的;

 ?。ㄋ模╉?xiàng)目實(shí)施過(guò)程中被責(zé)令限期整改,未按期完成整改或者整改未達(dá)到要求的;

 ?。ㄎ澹╉?xiàng)目逾期未申請(qǐng)驗(yàn)收的;

 ?。┎蛔袷睾贤瑫?shū)(任務(wù)書(shū))規(guī)定,未履行合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定的主要義務(wù)的;

 ?。ㄆ撸╉?xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組主要成員在項(xiàng)目實(shí)施、規(guī)范經(jīng)費(fèi)使用、科研誠(chéng)信和倫理、安全責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、研發(fā)成果剽竊等方面出現(xiàn)性質(zhì)惡劣、影響較大、涉及金額較大等重大違法違規(guī)行為的;

  (八)失信聯(lián)合懲戒對(duì)項(xiàng)目有重大影響的;

 ?。ň牛?dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法實(shí)施的其他情形。

  對(duì)終止的項(xiàng)目,主管部門(mén)按照程序停止后續(xù)撥款,委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行項(xiàng)目資金專項(xiàng)審計(jì),必要情況下可以邀請(qǐng)技術(shù)專家予以協(xié)助,確定應(yīng)退資金(含結(jié)余資金、使用不合規(guī)資金),并且通知項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照主管部門(mén)終止通知的要求及時(shí)退回應(yīng)退資金及利息。

  十八條 主管部門(mén)根據(jù)職責(zé)和工作需要,按照一定比例對(duì)市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收情況開(kāi)展檢查。

  主管部門(mén)將項(xiàng)目驗(yàn)收情況作為項(xiàng)目承擔(dān)單位后續(xù)申請(qǐng)市科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)督檢查的考慮因素。

  十九條 對(duì)于在驗(yàn)收中收到有關(guān)項(xiàng)目的舉報(bào)、信訪,符合條件的,主管部門(mén)予以受理并進(jìn)行調(diào)查處理。

  二十條 對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的項(xiàng)目,主管部門(mén)可以采取更改驗(yàn)收結(jié)論、追回相關(guān)資金等處理措施。

  二十一條 主管部門(mén)可以通過(guò)抽查、復(fù)查等方式,對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施的驗(yàn)收工作程序、內(nèi)容、質(zhì)量和結(jié)論進(jìn)行監(jiān)督檢查。

  對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)驗(yàn)收存在問(wèn)題的,主管部門(mén)采取責(zé)令改正、更改相關(guān)結(jié)論等處理措施。

第四章 法律責(zé)任

  二十二條 未按本辦法第十五條、第十七條規(guī)定退回財(cái)政資金的,主管部門(mén)通過(guò)司法途徑追繳財(cái)政資金。在退回財(cái)政資金之前,主管部門(mén)不予受理和立項(xiàng)該項(xiàng)目承擔(dān)單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人參與的市科技計(jì)劃項(xiàng)目。

  二十三條 在驗(yàn)收中,專家組成員出現(xiàn)索賄受賄、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的,將終止或者取消其參與科技計(jì)劃項(xiàng)目各項(xiàng)任務(wù)和工作的資格;視情況撤銷專家組已作出的相關(guān)結(jié)論,重新組織相關(guān)評(píng)審工作。同時(shí)按照科研誠(chéng)信相關(guān)規(guī)定進(jìn)行記錄和評(píng)價(jià),并依法追究相應(yīng)責(zé)任。

  專業(yè)機(jī)構(gòu)及其工作人員在工作過(guò)程中,出現(xiàn)偏袒特定項(xiàng)目承擔(dān)單位、弄虛作假、違規(guī)干擾驗(yàn)收結(jié)果、索賄受賄等違法違規(guī)行為的,依法追究相應(yīng)責(zé)任。

  二十四條 主管部門(mén)及其工作人員違反法律、法規(guī)以及市科技計(jì)劃驗(yàn)收管理相關(guān)規(guī)定的,依法追究相應(yīng)責(zé)任。

  二十五條 驗(yàn)收相關(guān)人員對(duì)所獲取的項(xiàng)目相關(guān)信息負(fù)有保密責(zé)任,擅自拍照、錄像、復(fù)制、披露、使用或者向他人提供項(xiàng)目成果的,終止或者取消其參與科技計(jì)劃項(xiàng)目各項(xiàng)任務(wù)和工作的資格。給國(guó)家、有關(guān)單位和個(gè)人造成損失的,將依法追究相應(yīng)責(zé)任。涉及泄露國(guó)家秘密的,按有關(guān)法律法規(guī)處理。

 第五章 附則

  第二十六條 本辦法實(shí)施前已依法依規(guī)簽訂合同的市科技計(jì)劃項(xiàng)目,在本辦法生效后申請(qǐng)驗(yàn)收的,合同書(shū)(任務(wù)書(shū))關(guān)于逾期未申請(qǐng)驗(yàn)收的相關(guān)條款,有約定的按合同書(shū)(任務(wù)書(shū))約定的內(nèi)容執(zhí)行。

  其他專項(xiàng)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法對(duì)驗(yàn)收管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

  第二十七條 本辦法自2023年11月1日起施行,有效期5年?!渡钲谑锌萍加?jì)劃項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程與驗(yàn)收管理辦法(試行)》(深科技創(chuàng)新規(guī)〔2020〕14號(hào))同時(shí)廢止。


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